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风险识别、评估及建议服务

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►在不同时期内,或不同的内部环境、业务层面和工作环节中,客户可能面临不同的风险,因此我们会按照立足实际、突出重点、体现差异、适应变化的原则,有针对性地开展风险识别与评估工作。

►风险是指对实现内部控制目标可能产生负面影响的不确定性因素;风险识别是对客户面临的风险判断其性质的过程;风险评估是指及时识别、科学分析影响客户控制目标实现的各种不确定因素并采取应对策略的过程。

►风险评估一般应当按照目标设定、风险识别、风险分析、风险应对等程序进行。

►目标设定是风险识别、风险分析和风险应对的前提,我们将协助客户按照战略目标,设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标,并根据设定的目标合理确定整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

►我们将协助客户在充分调研和科学分析的基础上,准确识别影响控制目标的内部风险因素和外部风险因素。
           企业客户应当关注的内部风险因素一般包括:
           ---高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、团队精神等人员素质因素;
           ---经营方式、资产管理、业务流程设计、财务报告编制与信息披露等管理因素;
           ---财务状况、经营成果、现金流量等基础实力因素;
           ---研究开发、技术投入、信息技术运用等技术因素;
           ---营运安全、员工健康、环境污染等安全环保因素。

           企业客户应当关注的外部风险因素一般包括:
           ---经济形势、产业政策、资源供给、利率调整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经济因素;
           ---法律法规、监管要求等法律因素;
           ---文化传统、社会信用、教育基础、消费者行为等社会因素;
           ---技术进步、工艺改进、电子商务等科技因素;
           ---自然灾害、环境状况等自然环境因素。

►我们在进行风险识别时,一般会采取座谈讨论、问卷调查、案例分析等方法识别相关的风险因素,特别应注意总结、吸取过去的经验教训和同行业的经验教训,加强对高危性、多发性风险因素的关注。
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